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    當前聚焦:遼寧證監(jiān)局對中金公司出具警示函

    來源:揚子晚報2022-08-11 15:26:10


    (資料圖片)

    關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定[2022]15號

    經(jīng)查,你公司作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券(債券簡稱19華集01)的主承銷商,存在對承銷業(yè)務中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

    上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司及相關人員應嚴格按照相關法律法規(guī)要求,依法合規(guī)開展債券承銷工作,提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

    關鍵詞: 有限公司

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